湖北宜昌交运集团股份有限公司关于变更持续督导机构及保荐代表人

更新时间2019-11-19 16:26:18  作者:未知

公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、连续监管机制变革的基本情况

湖北宜昌焦云集团有限公司(以下简称“本公司”)于2017年10月完成a股发行。广州证券有限公司(以下简称“广州证券”)被本公司聘请为2016年私募a股发行的发起人和持续监管机构,持续监管期至2018年12月31日。由于本次私募发行募集的资金尚未用完,广州证券仍对公司募集的剩余资金的使用履行特殊和持续的监管责任。

近日,公司完成了发行股票购买资产项目,聘请中天郭芙证券有限公司(以下简称“中天郭芙证券”)为发行股票购买资产项目的独立财务顾问和持续监管机构。为更好地开展持续监管工作,确保持续监管的统一性,经各方友好协商,公司于2019年9月16日与中天郭芙证券和广证证券签订了《持续监管工作协议》。中天郭芙证券将对公司2016年非公开发行股票未使用的募集资金进行持续监管。中天郭芙证券已任命梁倩先生和万涛先生为保荐代表人,负责公司2016年非公开发行股票剩余募集资金的持续监管工作(梁倩先生和万涛先生简历见附件)。

二.募集资金账户基本信息

三.《三方融资监管协议》的主要内容

为规范本公司2016年非公开发行股票募集资金的管理和使用,保护投资者权益,根据《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规, 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司募集资金管理细则》、公司及其控股子公司湖北宜昌长江三峡邮轮中心发展有限公司及其全资子公司湖北天元物流发展有限公司、 有限公司(以下简称“子公司”)和中天郭芙证券分别与《募集资金三方/四方监管协议》(以下简称“协议”)重新签署了《广东发展银行股份有限公司三峡宜昌保税区支行和中国工商银行股份有限公司(以下简称“开户行”),主要内容如下:

第一条公司及其子公司在开户银行开立了募集资金专用账户(以下简称“专用账户”)。本专用账户仅用于存储和使用公司及其子公司为长江三峡游船中心一级土地开发项目和宜昌东站物流中心项目(二期)筹集的资金,不得挪作他用。

第二条公司、子公司和开户银行应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

第三条中天郭芙证券作为公司及其子公司的持续监管机构,应当按照有关规定委派保荐代表人或其他工作人员对公司及其子公司募集资金的使用进行监管。中天郭芙证券应按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司制定的募集资金管理制度履行监管职责,并有权通过现场调查、书面询问等方式行使监管权。公司、子公司和开户银行应配合中天郭芙证券的调查和询问。中天郭芙证券在对公司及其子公司进行季度现场调查时,应同时检查募集资金专用账户的存储情况。

第四条公司及其子公司授权中天郭芙证券、梁倩、万涛指定的保荐代表人随时查询并复制公司及其子公司在开户银行的专用账户信息。开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的相关专用账户信息。

保荐代表人在开户银行查询公司或子公司的专用账户时,应当出具合法身份证明;中天郭芙证券指定的其他人员在开户银行查询公司或子公司的专用账户时,应出具合法身份证明和介绍信。

第五条开户银行应每月(每月5日前)向公司或子公司出具对账单,并抄送中天郭芙证券。开户银行应确保报表真实、准确、完整。

第六条公司或子公司在1个月或12个月内(以较低者为准)从专用账户提取人民币1000万元以上或扣除发行费用后募集资金总额的5%以上的,开户银行应及时通知中天郭芙证券。

第七条中天郭芙证券有权根据相关规定更换指定保荐代表人。中天郭芙证券变更保荐代表人的,应书面通知银行相关证明文件,同时根据本协议的要求,变更后以书面形式通知公司或子公司及银行保荐代表人的联系方式。更换赞助商代表不会影响本协议的效力。

第八条任何一方不履行或未能充分履行本协议项下各自的责任和义务,均构成违约,并应向另一方承担违约赔偿责任。

第九条开户银行连续三次未向中天郭芙证券出具对账单或通知中天郭芙证券在专用账户大额支取,且未配合中天郭芙证券专用账户调查的,公司或子公司有权或中天郭芙证券有权要求公司或子公司单方面终止本协议并撤销募集资金专用账户。

第十条中天郭芙证券发现公司、其子公司和开户银行未按约定履行本协议的,应当及时向证券交易所书面报告相关事实。

第十一条本协议自公司及其子公司、开户银行、中天郭芙证券或其授权代表签字或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效,自专用账户资金全部用完、账户依法关闭、中天郭芙证券持续监管期结束之日起失效。

中天郭芙证券将被解除其义务,直至该公司2016年私募a股发行募集资金的使用结束。

四.归档文件

1.各方签署并盖章的《继续监督管理工作协议》;

2.各方签署并盖章的《募集资金三方/四方监管协议》。

特此宣布。

湖北宜昌焦云集团有限公司

董事会

2001年9月17日

附件:保荐代表人梁倩先生和万涛先生简历

梁倩:保荐代表人和非执业注册会计师。主持或参与了仁富制药2013年关闭、仁富制药2015年关闭、东山精密2015年关闭、宜昌交通2016年关闭、长航凤凰恢复上市、南极电子商务重大资产重组、宜昌交通发行股票收购资产等项目。

万涛:管理学博士和赞助商代表。他曾在广发证券有限公司投资银行部工作,于2017年6月加入中天郭芙。在投资银行生涯中,万涛主持并参与了多种类型的资本市场项目,如美第奇ipo、永胜动画ipo、尚德投资收购方的财务顾问、捷成控股的重大资产重组以及红妮娜·李慧慧的再融资。

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